因未按照规定开立并使用独立的佣金收取账户等 山西亿鼎保险代理被罚11万元
新浪网
2023-08-02 11:46:03
【资料图】
8月2日金融一线消息，据国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚决定书显示，山西亿鼎保险代理有限公司因财务数据不真实以及未按照规定开立并使用独立的佣金收取账户，被监管总计罚款11万元；宋向平被警告并被罚款万元。
根据晋中金管罚决字〔2023〕11号披露，山西亿鼎保险代理有限公司及相关责任人的具体违法违规行为如下：
一、财务数据不真实
经查，山西亿鼎保险代理有限公司财务数据不真实，编制虚假财务报表和业务台账。一是编制虚假业务台账。你公司2021年度开展的203件保单业务实际归属于你公司法人代表宋向平，但公司业务台账中将该203件保单业务虚挂在63人名下，编制了虚假业务资料。二是编制虚假佣金表等财务资料。2021年1至7月期间，你公司财务凭证编号为记-1、记-8等共计8张财务记账凭证显示向63名人员以现金形式支付佣金共计万元（其中包括2020年度的3件保单业务，佣金收入358元）。经查，你公司2021年度开展的203件保单业务实际归属于你公司法人代表宋向平，宋向平实际领取佣金，并未向佣金表中63名人员支付手续费。同时，你公司未能提供与会计记账凭证相对应的原始会计凭证、相应收条收据等。
综上，山西亿鼎保险代理有限公司编制了虚假财务报表和业务台账。宋向平于2011年7月5日至今，任山西亿鼎保险代理有限公司总经理职务，负责公司全面工作，对于公司编制提供虚假的报告、报表、文件、资料的违法问题负有直接管理责任。
二、未按照规定开立并使用独立的佣金收取账户
截至2022年6月末，山西亿鼎保险代理有限公司未按照规定开立并使用独立的佣金收取账户，使用在兴业银行股份有限公司晋中分行开立的基本存款账户收取佣金等。具体为，2021年度及2022年上半年，山西亿鼎保险代理有限公司通过在兴业银行股份有限公晋中分行开立的基本户收取由中国大地财产保险股份有限公司转账支付的佣金，共计12笔，共计金额万元。
对公司上述违法行为，宋向平是直接负责的主管人员，对该违法问题负有直接管理责任。
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