全球快报:无资质员工“冒用”分析师名义发研报，这家券商被点名处罚
华尔街见闻
2023-05-25 19:11:30
(资料图)
日前，云南证监局发布了一则关于太平洋证券的处罚决定书。其中诸多细节“耐人寻味”。
最令人“惊讶”的是第一点，5人未取得证券分析师资格，其中1人甚至连“一般证券业务”资格都没有，却以分析师名义对外发布报告。
一般来讲，持有“一般证券业务”资格的券商员工，只能从事证券投资咨询业务、证券资信评估业务之外的其它业务。
处罚决定书还指出，合规审核于两年前已经关注到员工的分析师资格问题，但直到去年4月，太平洋证券都没有及时进行“解决”，不知何故。
此外，监管还发现，抽查的研究报告在撰写人提交后，组长几乎同一时间便通过审核，这意味着审核的过程有可能是缺失的。
基于上述行为，云南证监会表示，太平洋证券应采取措施加强发布证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，严肃内部问责，并于 2023 年 6 月 30 日前按要求完成书面整改报告。
